在家兼职赚钱:科创新源:北京海润天睿律师事务所关于公司调整2018年股票期权与限制性股票激励计划相关事项、注销部分股票期

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科创新源:北京海润田瑞律师事务所 关于公司调整2018年股票期权及限制性股票激励计划、取消部分股票期权及回购取消部分限制性股票的法律意见

时间:2019年08月15日 20:41:16 中财网


原标题:科创新源:北京海润天睿律师事务所关于公司调整2018年股票期权与限制性股票激励计划相关事项、注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的法律意见书

原名称:科创鑫源:北京海润田瑞律师事务所关于公司调整2018年股票期权和限制性股票激励计划、取消部分股票期权和回购取消部分限制性股票的法律意见

北京海润田瑞律师事务所 关于深圳科创鑫源新材料有限公司 2018年股票期权及限制性股票激励计划调整 、部分股票期权取消及部分已取消限制性股票回购 ] 朝阳区建外大道14号,邮编:100022 电话:(010) 65129696传真:(010)88381869 2019年8月 北京海润天瑞律师事务所 深圳科创鑫源新材料有限公司 [/h/ ]根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》和《上市公司股权激励管理办法》(以下简称《[/h/》等相关法律、法规和规范性文件,以及《 公司2018年股票期权和限制性股票激励计划(草案)》(以下简称《激励计划(草案)》)。 北京海润田瑞律师事务所 (以下简称“本所”)接受深圳科创新源新材料有限公司(以下简称“本公司” 或“科创新源”)的委托,担任本公司执行2018年股票期权和限制性股票激励计划(以下简称“激励计划”)的特别法律顾问。现就本公司调整2018年股票期权及限制性 股票激励计划、取消部分股票期权及回购取消部分限制性股票相关事宜发表法律意见。 为出具本法律意见,我行律师特此声明: 我行律师已根据《证券法》、《律师事务所证券法律业务管理办法》 的规定以及本法律意见之日前已经发生或存在的事实履行了法律职责。 遵循勤勉、诚实和信用的原则,并进行了相应的核实,以确保 在本法律意见中发表的结论意见合法、准确,没有虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。 本所仅就与科创鑫苑2018年股票期权和限制性股票激励计划调整相关的 事项,以及与部分股票期权取消和部分限制性股票回购及取消相关的法律问题发表法律意见 。 本法律意见仅用于公司实施2018年股票期权和限制性股票激励 计划的调整、部分股票期权的取消和已取消限制性股票的回购。没有 不得用于任何其他目的。 本所律师根据上述相关法律、法规和规范性文件的规定,按照我国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉精神,对公司当前调整2018年股票期权 和限制性股票激励计划、取消部分股票期权和回购已取消限制性股票 的相关文件和事实进行了验证。兹出具如下法律意见: 一、本激励计划的调整事项 (一)本激励计划的调整和实施程序 2018年12月26日,本公司召开第五次特别股东大会。审议通过关于 要求公司股东大会授权董事会处理股权激励计划相关事宜的决议。股东大会 授权董事会根据股票期权和限制性股票激励计划中规定的方法调整股票期权和限制性 股票以及基础股票的数量,在公司将资本公积转换为股本、分配股票红利、分割或减持股票以及分配 股票时行使价格/授予价格和回购价格。 2019年8月14日,公司召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第十二次会议 。会议审议通过了《关于调整2018年股票期权和限制性股票激励相关事项的议案[/h/】。 本公司独立董事已就本公司调整2018年股票期权及限制性股票激励计划相关事宜发表独立意见 。考虑到2018年股权分置的实施,公司将调整2018年 股权及限制性股票激励计划中授予的股票期权的行权价格和金额,以及授予 尚未解除限制的限制性股票的授予价格和金额,符合《上市公司股权激励管理办法》、 《2018年股票期权及限制性股票激励计划(草案)》等相关规定。此外,此次调整已获得 2018年第五次临时股东大会授权,并已履行必要程序,不会损害公司及所有 股东的利益。 (二)本次激励计划调整的具体内容 公司于2019年6月20日召开2018年度股东大会,审议通过“关于公司 2018年度利润分配和资本公积金股份转换计划的议案”。基于公司目前的总股本 89,215,391股,公司每10股将向全体股东派发1元人民币现金(含税),同时 资本公积金于2019年7月15日完成2018年 年度股权派发计划的实施。 授予未行使股份的 期权的行使价格和数量以及未解除限制的受限股份的授予价格和数量应根据《行政措施》和《激励计划(草案)》的相关规定进行调整。 1、授予的股票期权数量和行权价格的调整方法 (1)授予的股票期权数量的调整方法 资本公积转换为权益资本、分配的股票股利、股票分割 q = q0x(1+n) 其中:Q0是调整前的股票期权数量;n是每股资本储备与股本的比率、 股份的股息和股份分割(即每股转换、发送或分割后增加的股份数量); Q是调整后的股票期权数量。 授予的股票期权数量调整为: q = 2,297,000× (1+0.4) = 3,215,800 (2)股票期权行权价格调整方法 (1)资本公积资本化、股票股利分配, p = P0 0p是调整后的行权价格。 ②股息 p = P0-v 其中:P0为调整前的行权价格;v是每股股息。p是调整后的行权价格。 股息调整后,市盈率必须仍然为正数。 授予的股票期权价格调整如下: p =(28.62-0.1)/(1+0.4)= 20.37元/股 2、限制性股票授予数量、授予价格调整方法 (1)限制性股票授予调整方法 资本公积转换n是每股资本储备与股本的比率、 股票股息的分配和股份分割(即每股转换、分配或分割后增加的股份数量); Q是限制性股票的调整数量。 发行的限制性股票数量调整如下: q = 1,998,000× (1+0.4) = 2,797,200股 (2)限制性股票发行价格调整方法 (1)资本公积资本化、股票股利分配, p = P0 0p是调整后的补助价格。 ②股息 p = P0-v 其中:P0为调整前的授予价格;v是每股股息。p是调整后的补助价格。 股息调整后,写文章赚钱,市盈率必须仍然为正数。 限制性股票授予价格调整如下: p =(14.31-0.1)/(1+0.4)= 10.15元/股 综上所述,本公司2018年股票期权及限制性股票激励计划 授予的股票期权数量从2,297,000调整至3,215,800,行权价格限售股数量由1,998,000股调整至2,797,200股,明星赚钱, 的发行价格由14.31元/股调整至10.15元/股。 (三)结论意见 本所律师认为,赚钱点子,本激励计划的调整已完成必要的决策程序,零投资网上赚钱,调整后的内容 符合《公司法》、《证券法》、《行政措施》及其他相关法律、法规和规范性文件 的规定,具有法律效力;此次调整仍需履行相应的信息披露义务。 ii。取消和回购取消 (一)批准和授权取消部分股票期权和回购部分限制性股票 2018年12月26日,在家兼职赚钱,本公司召开了第五次特别股东大会。我们审查并向公司提交了关于 的提案及其摘要,向公司提交了关于 的提案。根据公司《2018年股票 期权和限制性股票激励计划(草案)》及《2018年股票激励计划实施评估管理办公室 法》的相关规定,激励对象因辞职和裁员而离开公司,授予激励对象但尚未受 权利约束的股票期权,做什么生意赚钱,公司不予行使和取消。对于已授予但尚未解除销售限制的限制性股票,公司 应按照授予价格加上同期银行存款利息统一回购和注销。公司应及时召集董事 进行联合审查,讨论股份回购计划,赚钱的网游,并将回购计划提交股东大会审议批准,并及时公告。 公司于2019年8月14日召开了第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第十二次会议 。会议审议并通过了“关于取消部分股票期权和回购部分限制性 股票的法案”。鉴于原来的四个激励对象文良发和张慧玲因辞职不再符合股权激励 对象的条件,四个辞职激励均授予股票期权,其中两个与 同时授予限制性股票。本公司董事会同意取消上述辞职激励措施持有的67,200份已发行股票期权,并同意回购和取消 尚未发行的35,000份限制性股票。 本公司独立董事对 部分股票期权的取消和部分限制性股票的回购发表了独立意见,认为部分股票期权的取消和部分限制性股票的回购符合 《上市公司股权激励管理办法》和《创业板信息披露备忘录8号:股权激励 计划》的相关规定。该程序合法合规,不影响公司的持续经营,不会损害公司和 全体股东的利益。 我行律师认为,根据《管理办法》 等法律、法规、规范性文件及《激励计划(草案)》的相关规定,本公司现阶段取消股权期限 以及回购和取消限制性股票的权利已完成必要的审批和授权,但需提交公司股东大会审批。 (二)公司原激励目标 1取消/回购部分股票期权和限制性股票的原因、数量和价格,取消/回购取消 文良发因辞职不符合激励条件。公司将根据激励 计划(草案)的相应规定,取消/回购上述人员尚未行使/解锁的 股票期权和限制性股票。 2、数量、价格和资金来源 鉴于公司已于2019年7月15日完成2018年度股权分配计划,公司已相应调整 授予的股票期权数量、授予的限制性股票数量和授予价格。 根据公司2018年股票期权和限制性股票激励计划(草案)及2018年股权 激励计划实施考核管理办法的相关规定,激励对象因辞职或裁员离开公司。授予激励对象但尚未行使的股票期权不得由公司行使和取消。 已授予但尚未解决的限制性股票(限制性销售除外)应由公司根据授予价格加上银行存款利息回购注销办公室 统一管理。 文良发等四个激励对象共未行使67,200份股票期权,做什么赚钱呢,其中2份 激励对象共获35,000份尚未发行的限制性股票。根据基金使用期限 ,尚未发行的限制性股票基金使用期限为一年,因此 同期与尚未发行的限制性股票相对应的银行存款利息为1.50%。 已授予但尚未解除限制的限制性股票回购价格调整为: p = P0á(1+1.50%)= 10.15á(1+1.50%)= 10.30元/股 其中:P0为调整前的授予价格,p为调整后的回购价格。 总而言之,这次取消的股票期权数量是67,200个。 回购和注销的限制性股票数量为35,000股,回购价格为每股10.30元。本次回购总金额为360,500 元,所有回购资金均为公司自有资金。 我行律师认为,本公司取消部分股票期权和回购部分限制性股票的原 原因、数量、价格和资金来源符合法律、法规和《管理办法》、《激励 激励计划(草案)》等规范性文件的相关规定。 (三)结论意见 综上所述,我行律师认为,公司已实施的取消股票期权和回购限制性股票的程序 符合《管理办法》和《激励计划(草案)》的规定;取消 股票期权和回购本公司限制性股票的回购资金的原因、数量、价格和来源符合相关 ;本次回购的取消仍需提交公司股东大会审议批准。还需要按照《公司法》和公司章程的相关规定,履行相应的信息披露 义务,办理相关回购注销手续,履行 相应的减少注册资本和注销股份登记手续。 本法律意见一式两份,具有同等法律效力。 (本页无正文) 仅北京海润田瑞律师事务所关于深圳科创鑫源新材料有限公司 有限公司2018年股票期权及限制性股票激励计划调整的法律意见签字盖章页。 取消部分股票周期 和回购被取消的部分限制性股票] 北京海润天睿律师事务所(北京海润天睿律师事务所

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